半岛体育- 半岛体育官方网站- APP下载考前提分!2026年5月基金法律法规第四章精选试题三【含答案解析】
2026-05-17半岛体育,半岛体育官方网站,半岛体育APP下载1、高级管理人员、主要业务部门负责人购买本公司管理的公募基金时,投资权益类基金的比例要求是()。
2、关于公募基金管理公司高级管理人员的任职基本条件,下列说法错误的是( )。
A.具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历
3、根据《基金从业人员管理规则》,基金从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的,所在机构应当在离职情形发生( )工作日内为其办理从业资格注销。
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
5、基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任;()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。Ⅰ、董事会Ⅱ、监事会Ⅲ、高级管理人员Ⅳ、总经理
6、董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的,公募基金管理人应当在知悉有关情况之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。
7、基金经营机构的( )负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
8、第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此监管机构对其采取了监管谈话的措施,其构成()。
基金经营机构及其工作人员不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:
(一)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;
(四)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;
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